中國基金業(yè)協(xié)會表示，備案指引1號和備案指引2號主要是對現(xiàn)行規(guī)則整合細(xì)化，新增要求較少且基本為原則性規(guī)定：

一是完善和優(yōu)化現(xiàn)行備案規(guī)則，進一步提高基金備案透明度。前期發(fā)布的《備案須知》及《備案關(guān)注要點》等對私募基金“募投管退”等環(huán)節(jié)提出明確的規(guī)范性要求，對引導(dǎo)行業(yè)合規(guī)運作起到良好效果。備案指引對其中針對性強、行業(yè)認(rèn)可度高的規(guī)定予以保留并進一步明確。

二是落實差異化監(jiān)管要求，支持私募股權(quán)基金尤其是創(chuàng)投基金發(fā)展。積極落實《私募投資基金監(jiān)督管理條例》對創(chuàng)投基金實施差異化自律管理的要求，對創(chuàng)投基金提供專人專崗辦理服務(wù)，并在基金擴募限制方面予以針對性優(yōu)化；與近期證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》做好銜接，允許私募股權(quán)基金增持已持有的北交所股票。此外，為契合商業(yè)實踐，優(yōu)化私募股權(quán)基金備案后的擴募要求以及明確附轉(zhuǎn)股權(quán)的債權(quán)投資規(guī)定，支持行業(yè)和實體經(jīng)濟發(fā)展。

據(jù)了解，今年5月，《私募投資基金登記備案辦法》及私募基金管理人登記指引1-3號已先行施行。目前，管理人登記方面，申請機構(gòu)質(zhì)量明顯改善，服務(wù)質(zhì)效顯著增強，《私募投資基金登記備案辦法》在優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)、促進規(guī)范運作方面初見成效。基金備案方面，為進一步提高基金備案透明度，協(xié)會按照“應(yīng)公開盡公開”的原則，對現(xiàn)行基金備案自律規(guī)則及零散在關(guān)注要點、案例中的備案口徑進行整合、優(yōu)化，中基協(xié)起草形成指引。