證監(jiān)會部署了下一階段上市公司監(jiān)管的重點工作。

　　近日，證監(jiān)會召開上市公司監(jiān)管工作會議，對近年來上市公司監(jiān)管工作進(jìn)行總結(jié)，分析當(dāng)前上市公司監(jiān)管工作形勢，部署下一步重點工作。證監(jiān)會副主席閻慶民出席會議并講話，來看講話重點：

　　一、上市公司高質(zhì)量發(fā)展的挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，上市公司監(jiān)管要堅持底線思維，把握積極因素，服務(wù)國家戰(zhàn)略，為維護(hù)資本市場平穩(wěn)健康運行打牢基礎(chǔ)。

　　二、全力以赴做好推動提高上市公司質(zhì)量各項工作，下一步，要細(xì)化工作舉措，層層壓實責(zé)任，堅決做到“六個切實抓好”。

　　三、全面貫徹落實退市制度改革方案，堅決打好“清欠解保”攻堅戰(zhàn)，深入推進(jìn)上市公司治理專項行動。

　　四、切實抓好風(fēng)險防控，繼續(xù)化解上市公司各類風(fēng)險，確保質(zhì)押風(fēng)險不反彈，保持對重點公司的監(jiān)管敏感性。

　　五、切實抓好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，繼續(xù)深化并購重組市場化改革，推動提高上市公司質(zhì)量和國資國企改革相互促進(jìn)。

　　六、切實抓好基礎(chǔ)工作，梳理整合監(jiān)管法規(guī)體系，完善監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管效能。

　　七、切實抓好增強合力，深化與相關(guān)部委、地方黨委政府的溝通協(xié)作。

　　八、切實抓好隊伍建設(shè)，鍛造一支忠專實的上市公司監(jiān)管條線“專門家”隊伍。

　　六方面出發(fā)，全力以赴提高上市公司質(zhì)量

　　閻慶民指出，證監(jiān)會黨委深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場改革發(fā)展的一系列決策部署，始終堅持穩(wěn)中求進(jìn)總基調(diào)，將提高上市公司質(zhì)量作為證監(jiān)會工作的重中之重，納入全面深化資本市場改革總體部署，明確了具體安排和實施路徑。

　　閻慶民充分肯定了上市公司監(jiān)管工作所取得的成績。在各方共同努力下，近年來上市公司監(jiān)管以提高上市公司質(zhì)量為核心，完善各項制度安排，積極化解上市公司風(fēng)險，維護(hù)市場穩(wěn)定運行，上市公司高質(zhì)量發(fā)展的成效已初步顯現(xiàn)。同時也要看到，國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢依然存在諸多不確定性，上市公司高質(zhì)量發(fā)展的挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，上市公司監(jiān)管工作要從宏觀經(jīng)濟(jì)全局和資本市場改革發(fā)展大局出發(fā)，堅持底線思維，把握積極因素，服務(wù)國家戰(zhàn)略，為維護(hù)資本市場平穩(wěn)健康運行打牢基礎(chǔ)。

　　閻慶民強調(diào)，2021年是中國共產(chǎn)黨成立100周年，也是“十四五”規(guī)劃開局之年，做好今年上市公司監(jiān)管工作意義重大。要繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和總書記對資本市場一系列重要指示批示精神，切實提高政治站位，堅持系統(tǒng)觀念，全力以赴做好推動提高上市公司質(zhì)量各項工作。下一步，要細(xì)化工作舉措，層層壓實責(zé)任，堅決做到“六個切實抓好”。

　　一是切實抓好重點任務(wù)，全面貫徹落實退市制度改革方案，堅決打好“清欠解保”攻堅戰(zhàn)，深入推進(jìn)上市公司治理專項行動；

　　二是切實抓好風(fēng)險防控，繼續(xù)化解上市公司各類風(fēng)險，確保質(zhì)押風(fēng)險不反彈，保持對重點公司的監(jiān)管敏感性；

　　三是切實抓好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，繼續(xù)深化并購重組市場化改革，推動提高上市公司質(zhì)量和國資國企改革相互促進(jìn)；

　　四是切實抓好基礎(chǔ)工作，梳理整合監(jiān)管法規(guī)體系，完善監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管效能；

　　五是切實抓好增強合力，深化與相關(guān)部委、地方黨委政府的溝通協(xié)作；

　　六是切實抓好隊伍建設(shè)，鍛造一支忠專實的上市公司監(jiān)管條線“專門家”隊伍。

　　監(jiān)管層促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展

　　近年來，黨中央、國務(wù)院高度重視提高上市公司質(zhì)量。2020年，中央深改委會議審議通過《健全上市公司退市機(jī)制實施方案》，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，對今后一段時期提高上市公司質(zhì)量做出整體部署，提出明確要求。

　　在具體落實層面，證監(jiān)會持續(xù)推進(jìn)上市公司監(jiān)管制度建設(shè)，積極推動證券法修訂，其中專章規(guī)定信息披露和投資者保護(hù)；推動出臺刑法修正案（十一），大幅提高刑事懲戒力度；修訂上市公司收購管理辦法、重大資產(chǎn)重組管理辦法、治理準(zhǔn)則等規(guī)章規(guī)范性文件，指導(dǎo)滬深交易所配套完善相關(guān)自律規(guī)則。同時，會計、審計等領(lǐng)域的制度安排也不斷健全。目前，上市公司監(jiān)管制度“四梁八柱”初步確立，具體制度安排逐步優(yōu)化，為市場發(fā)展和監(jiān)管工作提供了有力的法治保障。

　　在推進(jìn)市場化改革方面，目前，上市公司日常監(jiān)管領(lǐng)域僅保留3項許可事項，且審核效率大幅提高。2020年，全市場并購重組項目中經(jīng)證監(jiān)會審核的僅占2.79%，平均審核用時37天，遠(yuǎn)低于法定的90天標(biāo)準(zhǔn)；科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股份購買資產(chǎn)已實行注冊制，證監(jiān)會注冊時間不超過5個工作日。在持續(xù)強化監(jiān)管執(zhí)法方面，2013年以來，證監(jiān)會共做出涉及上市公司的行政處罰決定132項，市場禁入199人，依法查處了一批情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的大案要案，向市場釋放了從嚴(yán)監(jiān)管和“零容忍”的強烈信號。

　　去年以來，證監(jiān)會開展了上市公司治理專項行動，旨在通過2年努力，抓重點、補短板、強弱項，使上市公司治理整體水平得到提高，進(jìn)一步健全各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運作、有效制衡的上市公司治理結(jié)構(gòu)，夯實上市公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。并在浙江、湖南、黑龍江、福建、貴州、陜西組織召開六場提高上市公司質(zhì)量片區(qū)經(jīng)驗交流會議。證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)和滬深證券交易所理事長及上述省份相關(guān)省領(lǐng)導(dǎo)分別出席會議并講話，推動地方政府凝聚合力，共同提高上市公司質(zhì)量。同時，推出退市新規(guī)，全面修訂了財務(wù)指標(biāo)類、交易指標(biāo)類、規(guī)范類、重大違法類退市標(biāo)準(zhǔn)，加大對財務(wù)造假、信披違規(guī)等違法違規(guī)行為的打擊力度，并通過推動退市常態(tài)化來倒逼上市公司規(guī)范運作、合規(guī)經(jīng)營。

　　截至目前，被稱為A股“史上最嚴(yán)”的退市新規(guī)落地已兩個月，A股退市公司累計總數(shù)已達(dá)128家，另有7只股票幾乎提前鎖定為退市股，A股退市逐步常態(tài)化，有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài)加速形成。

　　開源證券總裁助理兼研究所所長孫金鉅認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，需要更多充滿創(chuàng)新活力的高質(zhì)量上市公司，資本市場是金融市場的重要組成部分，上市公司是資本市場的基石。提高上市公司質(zhì)量是推動資本市場健康發(fā)展的內(nèi)在要求，是新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容。

　　孫金鉅表示，一個“治本”的對策便是進(jìn)一步深化注冊制改革，促使市場憑借理性“用腳投票”，通過“殼資源”貶值最終實現(xiàn)質(zhì)次公司的加速出清。而退市制度的高效運作，將強化優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境，反過來為注冊制的持續(xù)推進(jìn)提供保障。如此，注冊制和退市制度改革便形成了一個正反饋，資本市場的直接融資功能將得到顯著強化，更多具有創(chuàng)新活力的高質(zhì)量上市公司會脫穎而出。